推荐书籍
美国永久居民申请海外出生子女移民操作指南
【用途】介绍身份为美国永久居民的母亲携带海外出生的子女入境美国,申请移民的操作方法。 【法源依据】...
线上联系表
姓名
E-mail
电话
居住地
您的情况
验证码 验证码,看不清楚?请点击刷新验证码
 
- 新闻
SEC监管EB-5项目和资金吗?[2023-08-30]

前几天,后台有投资者留言:

“我们现在也正在办理EB5,接触了几个机构,在选项目时有些疑惑,比如如何判定资金有SEC监管?”

SEC是美国证监会。这个问题,代表了不少投资者的疑惑,或者说一些夸大性的宣传。过去这些年,EB5Sir有看到一些项目,会宣传自己被SEC监管,在SEC注册等。

其实,这往往是夸大的一种说法。

先说,SEC注册。

其实,是在SEC网站上进行就发行EB-5融资进行的豁免登记,Reg S和Reg D的豁免登记,Reg S是对海外发售的所以可以豁免登记,Reg D是对美国国内合格投资人发售的所以也可以豁免登记。这仅仅只是一种证券合规的做法,与在SEC进行项目注册的中文含义,并不相符。

再说,SEC监管。

证券发行,包括EB-5之类的私募,都归SEC管。但是,此监管并非细节层面的所谓“资金”监管。

打个比方。

N年前,有位老同学来看我,下了地铁我俩直接就进了路边小饭店,几瓶啤酒下肚买单走人的时候,发现他的电脑包不见了,电脑身份证和现金都在里面,起码值好几千。急忙去200米内的派出所去报案,叔叔态度很好,认真登记,但是就是不出马,连去现场查看一下兴趣都没有,只是关照那好这张报案凭证好回去办身份证。

大几千的案值,偷窃的话够上刑事犯罪了,但是叔叔管不过来。

如果那天,我们认为小店老板顺手牵羊和老板吵起来,被老板拿刀砍了,估计叔叔应该会出马立案的了。

怎么讲呢,这片辖区是这里的叔叔们管的,但是案值太小性质普通,管不过来,只能岁月静好。但是,一旦案子性质严重社会影响恶劣,叔叔们肯定要出手呀,保得一方安宁。

SEC,对于EB-5之类的私募也一样。

小案子,没精力看,马斯克这种一天乱放炮影响上市公司股价的大事,他们都忙不过来。所以,他们肯定做不到主动监管,更不会去主动监管EB-5项目和资金。

他们会被动接受举报,不过每年SEC接受的举报成千上万,没有经历对所有举报进行调查,也只能抓大放小。性质不恶劣,证据不确凿,他们同样没有精力进行调查,以及最后的立案和起诉。

SEC只有精力查大案子,举报证据相对充分的案子。前几天,EB5Sir有看到一位投资人贴出来的到SEC举报的案子,举报内容是:项目方没有提供项目文件,这类案子显然没有什么好举报的,性质太轻了。

总结一下,任何项目方如果宣传说,我们项目和项目资金有着SEC监管,话说的没错,就像那个老板说我们店有叔叔在监管,但是肯定是在误导。

如果一旦发生欺诈等情况,你是可以举报到SEC的,但是,切记:性质要恶劣,要挪用项目资金等,而且最好你能提供确凿的证据,否则SEC没有精力来花时间真正看一看你的案子。就如同那天的叔叔一样,岁月静好。

关于SEC举报,可以参考下面的文章:
你所需要了解的SEC举报计划|2016年度报告出炉
如何举报EB-5欺诈,并获得重奖?
向SEC举报的方式|图文详解
举报EB-5欺诈方式的汇总


文章来源:美国EB5一点通

来源于:美国EB5一点通
版权声明网站地图有用链接友情链接
版 权 所 有 : 翻 印 必 究©1984 - 2024 Immigration Express All rights reserved. 沪ICP备07502454号-13 迪奕网络科技(上海)有限公司 制作